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黔证资讯丨贵州证券业协会举办“公募基金政策解读暨基金销售合规专题培训”

贵州资本市场
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为深入贯彻落实中国证监会关于推进公募基金改革有关工作部署,提高贵州辖区证券基金机构对公募基金改革要点的认识和理解,强化合规管理意识。7月18日,在贵州证监局指导下,贵州证券业协会(下称“协会”)举办“公募基金政策解读暨基金销售合规专题培训”,辖区证券基金机构相关负责人共118人参加培训。

协会相关负责人在致辞中表示,公募基金改革对券商、基金销售机构提出了新要求,各机构需优化内部考核激励机制,加大对保有投资者盈亏情况的考核权重,在提升投资者回报同时应关注资产配置和客户投资行为,推动行业从重规模向重回报转型,通过创新和服务提升竞争力,更好地服务实体经济和居民理财需求,促进贵州资本市场高质量发展。

培训期间,广发基金西南中心总经理赵亮结合公募基金行业发展情况和市场数据,从宏观的角度阐述了公募基金改革的重要背景意义,紧扣四个“突出”改革重点和细则进行了深入剖析,并对辖区证券基金机构做好后续相关工作提出了建设性的意见建议,为高效推进后续工作提供了清晰指引。泰和泰(贵阳)律师事务所高级合伙人傅舒从基金销售重点法规解读、典型案例分析、投资者适当性管理等多个维度,对基金销售监管要求进行了详细介绍,结合自身多年的法律实务经验提出了有针对性的合规管理建议,为行业在规范中提质、在合规中增效奠定了基础。

本次培训以“政策解读+合规实践”为主线,既立足当下政策落地的现实需求,又着眼行业长远发展的能力建设。通过学习交流,增进了行业对资本市场改革的认识,进一步强化了合规发展意识。下一步,在贵州证监局指导下,协会将引导行业持续提升服务居民财富管理、服务资本市场改革发展稳定、服务实体经济和国家战略的能力,助力贵州资本市场高质量发展。

编辑

陈俊

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陈帅

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鲍知非

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